88 wegen eines 8-Millionen-Euro-Betrugs ermittelt – BitontoLive.it

Achtundachtzig Personen, darunter das vorläufige Topmanagement der Banca Popolare di Bari und die Leiter der Filialen des Kreditinstituts, wurden durch eine von der Staatsanwaltschaft Bari herausgegebene Mitteilung über den Abschluss der vorläufigen Ermittlungen bezüglich eines erreicht Ermittlungen zu einem mutmaßlichen Acht-Millionen-Euro-Betrug.

Die Verdächtigen müssen sich im Rahmen ihrer jeweiligen Funktion in unterschiedlicher Weise gegen die beteiligten Betrugsdelikte verteidigen.

Die Mitteilungen über den Abschluss der Ermittlungen erfolgen am Ende intensiver Aktivitäten der Wirtschafts- und Finanzpolizei der Guardia di Finanza von Bari unter der Koordination der Staatsanwaltschaft, die sich aus den Beschwerden von 176 Personen ergaben angeblich „durch Kunstgriffe und Betrügereien sowie unter Ausnutzung der besonderen Situation der Verwundbarkeit dazu veranlasst, „illiquide“ und hochriskante Finanzprodukte des Bankinstituts zu kaufen.

Den Rekonstruktionen der Yellow Flames zufolge haben die untersuchten Personen „den Anlegern keine angemessenen Informationen zur Verfügung gestellt, um ihre Anlageentscheidungen bewusst zu treffen“.

Die Staatsanwaltschaft wirft den Beschuldigten vor, gegen die Bestimmungen zur Finanzintermediation verstoßen und den Fragebogen zur Risikoprofilierung manipuliert zu haben, mit dem Ziel, den Grundstein für die spätere Platzierung von Finanzinstrumenten zu legen, die offensichtlich nicht den persönlichen Merkmalen und Zielen der beleidigten Person entsprechen.

Darüber hinaus hätte die Erhebung aller Informationen, die zur Beurteilung der Angemessenheit des zu platzierenden Finanzinstruments im Verhältnis zu den Erfahrungen, Kenntnissen und Anlagezielen der Kunden erforderlich sind, unterbleiben müssen; die Übermittlung der gesetzlich vorgeschriebenen Unterlagen an den Kunden sowie angemessene Informationen über die Illiquidität und besondere Risikobeschaffenheit des Wertpapiers, das nicht auf geregelten Märkten gehandelt wird und durch ein Risiko gekennzeichnet ist, das konkret dargestellt werden muss.

Der Streit betrifft auch die Erstellung und Verwendung eines Kundenprofil-Fragebogenmodells, das es dem Anleger ermöglichte, dem Anleger ein mittleres/mittelhohes synthetisches Risikoprofil zuzuordnen, das für die Platzierung eigener Aktien der Banca Popolare aus Bari geeignet war; die betrügerische Zuschreibung von Finanzinstrumenten mit einem geringeren synthetischen Risiko als börsennotierte und nicht börsennotierte Aktien von Drittbanken, um die Beurteilung der Angemessenheit/Angemessenheit der Anlagetransaktionen der Kunden zu manipulieren; Hinweis im Verkaufsprospekt der Finanzinstrumente auf unklare Informationen über deren Risikofaktoren und die Umsetzung unzureichender Verfahren zur Bearbeitung von Verkaufsaufträgen unter klarer Verletzung der Gleichberechtigung der Aktionäre mit der Folge, dass es nicht möglich ist, die Aktien selbst zum Zeitpunkt des Kaufs zu verkaufen es gab die Möglichkeit.